1.はじめに
大学は公的資金と私的資金の両方を適切に使用することに尽力しています。
その結果、教職員、学生、従業員、請負業者、第三者を含む大学に関係するすべての人が、詐欺、汚職、窃盗、その他あらゆる形態のモバイルカジノ行為のリスクを認識することが重要です。大学は、モバイルカジノ行為の事例を実質的に最小限に抑えることを目指しており、また、あらゆるモバイルカジノ行為を継続的に最小限のレベルに抑えるための取り決めを導入することも目指しています。大学のモバイルカジノ対策へのアプローチは、必要に応じて専門知識を活用し、リスク管理ベースでバランスが取れ、包括的で、費用対効果が高く、専門的になるように設計されています。
2.ポリシーの範囲
このポリシーは、ネットカジノのすべての職員に適用されます。この方針は、大学がその期待と法的義務を遵守できるようにするために従わなければならない手順を定めています。
3.詐欺、汚職、贈収賄の定義
モバイルカジノ行為は次のように定義できます
(i) 金銭的または個人的な利益をもたらすことを目的とした不法または犯罪的詐欺、および
(ii) 通常、業績や特質を不当に主張したり、その功績と称されることによって、他者を欺くことを目的とした人または物。
どちらの定義も、明らかに高等教育部門に直接適用できます。汚職は、通常は贈収賄を伴うモバイルカジノ行為またはモバイルカジノ行為として定義できます。賄賂は、公務または法的義務を担当する役人またはその他の者の行動に影響を与えるために、あらゆる価値のある品物（金銭、物品、便宜またはその他の形態の報酬）を提供、贈与、受領、または要求することと定義できます。
4.モバイルカジノ行為対策ポリシーの目標
ほとんどの組織はモバイルカジノ行為に対して多面的なアプローチを採用しており、大学も例外ではありません。大学のモバイルカジノ行為対策ポリシーの 8 つの主要な目標は次のとおりです。
1.モバイルカジノ行為に対抗する文化の確立
2.モバイルカジノ行為の最大限の抑止力｝
3.阻止できないモバイルカジノ行為を積極的に防止し、効果的に防止する
4.防止できないモバイルカジノ行為を迅速に検出
5.検出されたモバイルカジノ行為に対する専門的な調査
6.刑事犯罪に対する法的措置を含む、詐欺行為を行っていることが判明した人々に対する効果的な社内外の措置と制裁
7.モバイルカジノ行為に関する効果的なコミュニケーションと学習、および
8.詐欺が行われた場合または場所で救済を求める効果的な方法。
大学のモバイルカジノ対策活動の最も重要な目的は、(i) モバイルカジノ行為がすべての利害関係者によって容認できないものとみなされ、(ii) モバイルカジノ行為対策が大学全体の揺るぎない焦点であるとみなされるようにすることです。
この文書は、汚職を含む詐欺の疑いのある事件に対処するための大学の方針と手順を定めたもので、詐欺関連の懸念が生じた場合に何をすべきか、誰に連絡/通知すべきかについての概要が含まれています。これには、窃盗やモバイルカジノを伴うその他の犯罪/違法行為は含まれません。これは別のセキュリティ ポリシー文書の対象であり、その詳細は、以下の関連ポリシーをカバーするセクション 8 に記載されています)。
実務レベルでは、詐欺とは、記録や文書の改ざん（例：虚偽の請求書の提出、水増しされた勤怠記録や交通費請求、および/または個人使用のための物品を入手するための注文書の使用）を通じて大学（およびその関連活動）から金銭や物品を奪うことを意図したものとみなされます。これは重要な区別であり、意図的なモバイルカジノ行為と意図的でないエラーの決定的な違いを明確にし、可能な限り潜在的な混乱や曖昧さを排除することを目的としています。
5.ネットカジノの方針
大学は、ガバナンスにおいて最高水準の誠実さ、説明責任、誠実さ、公開性を徹底して追求しています。この直接の結果として、大学は、(i) 大学の活動、運営、および拠点のいずれかに関連するモバイルカジノ行為を実質的に最小限に抑えること、および (ii) 発生する可能性のあるモバイルカジノ問題については徹底的な調査を行うことに取り組んでいます。
そのような調査は、役職、肩書、勤続年数などの要素に関係なく行われます。詐欺または汚職行為が証明された場合、大学は法律および大学の懲戒方針/契約手続き（第三者が関与する場合）の最大限の範囲で加害者に対処するようあらゆる努力をし、またあらゆる損失を全額回復するためにあらゆる手段を講じます。職員、学生、従業員、請負業者、第三者を含む大学に関係するすべての人は、公正に基づいた詐欺または汚職の疑いを報告する責任があります。
大学は、合理的に疑われている疑いを報告した人に対して「報復はしない」方針をとっており、必要に応じて懸念を提起することができます。大学の内部告発方針(詳細については、関連ポリシーを説明するセクション 9 を参照)
このポリシーは、スタッフ、学生、従業員、請負業者、第三者を含む、大学に関係するすべての人に関わるあらゆる詐欺、または詐欺の疑いに適用されます。
6.ネットカジノがさらされる可能性のある詐欺リスクの例
これらには以下が含まれますが、これらに限定されません:
- 現金、物的資産、または機密情報を使った詐欺
- アカウントの悪用
- 調達詐欺
- 給与詐欺
- 手数料を含む財務会計上のモバイルカジノ行為
- モバイルカジノな経費請求
- リファレンス、資格および関連する雇用詐欺
- 求人および任命詐欺
- 贈収賄および汚職詐欺
- 入国、入学、インターンシップ、試験、賞を含む学術上のモバイルカジノ行為
- 優先や支払いを含む宿泊関連の詐欺
7.モバイルカジノ行為への対抗措置
詐欺や汚職が発生した、または発生しつつある疑いがある場合は、大学内の適切な担当者に直ちに連絡することが重要です。適切な人物のリストとその連絡方法は、このポリシーの付録 1 に記載されています。
- 上記のように、懸念事項を報告してください。報告は機密として扱われます。
- 懸念が残る場合は続けてください。
- 関連文書は保持またはコピーしてください。これにより、その後の捜査で使用する文書が保管され、文書が誤って、または意図的に破棄されることが回避されます。
- 適切な人からのアドバイスを受けることを恐れないでください。
- 疑惑を個人にぶつけないでください。
- 自分の懸念事項を同僚や適切な人以外の人と話さないでください。
- 警察に直接連絡しないでください。その決定は適切な人物および他の大学幹部の責任です。
- あなたがラインマネージャーである場合は、人事部やその他の適切な人物からの直接のアドバイスなしに、いかなる状況でも人を停職処分にしないでください。
大学は、合理的に抱いている懸念や疑惑を報告した人々に対して報復を行わない方針を定めており、そのような人々に対するあらゆる報復（被害者扱いや報告の抑止/阻止を含む）は、大学の懲戒手続きの下で重大な犯罪として扱われます。ただし、同様に、悪意のある申し立てを報告することによるプロセスの乱用も懲戒問題とみなされます。報復禁止ポリシーに違反した場合は、 に含まれる専用のプロセスを通じて報告する必要があります。大学の内部告発方針.
8.既知の詐欺、または詐欺の疑いがある場合
モバイルカジノ行為への対応計画はこのポリシーの付録 2 に示されており、既知のモバイルカジノ行為またはモバイルカジノ行為の疑いがある場合には従う必要があります
9.内部告発方針
その大学の内部告発方針職員、学生、および大学のすべてのメンバーが、医療過誤またはモバイルカジノの証拠となると誠意を持って信じている高レベルの懸念を提起できるように設計されています。
医療過誤、モバイルカジノ、モバイルカジノ行為を発見または疑う個人は、報復を恐れることなく情報を開示することができます。誠意を持って開示した場合でも、その後確認されなかったとしても、開示を行った者に対する訴訟にはつながりません。モバイルカジノ行為対策ポリシーは、大学がモバイルカジノ行為の影響を受けやすい 2 つの特定の分野として、マネーロンダリング対策ポリシーと贈収賄防止ポリシーの両方にリンクしています。これらのポリシーは、 で入手できます。金融大学のウェブサイトのページ
10.学術的な意味合いを伴う詐欺
モバイルカジノ行為は、調達詐欺や請求詐欺など、直接的な金銭的利益に結びつくことがよくあります。しかし、大学/高等教育部門では、移民、入学、インターンシップ、試験、賞に関連したモバイルカジノなど、学術上のモバイルカジノがさらに発生する可能性があります。このようなモバイルカジノ行為は非常に注目を集める可能性があり、大学に重大な影響を与える可能性があります。このような場合も、適切と思われる他の大学幹部とともに、できるだけ早い機会に適切な人物に連絡することが重要です。
この種のケースはそれぞれ異なるため、従うべき完全に決定的なガイダンスを作成することはほとんど不可能です。このような詐欺には、警察や専門機関を含む多数の利害関係者が関与する可能性がありますが、それらの関与に関する決定は、一般に大学幹部の権限にあります。
しかし、捜査が危険にさらされないようにするには、捜査を知る人の数を最小限に抑えることが重要です。それにもかかわらず、この種の詐欺の中には警察が独自の捜査を開始することが含まれることを認識しておく必要があります。
付録 1: 大学の適切な人物のリストとその連絡方法
付録 2: 詐欺対応計画
はじめに 大学は、これらの資金の使用と管理、および関連する管理について幅広い利害関係者に対して責任を負っています。
大学の資金とリソースが誠実かつ正しく使用されていることを確認し、その不適切な使用を示す可能性のある状況を報告することは、すべての大学役員と職員の責任です。このようなレポートを作成するチャネルについては、この計画の後半で説明します。
大学は公開性と合議性を推進し、実践していますが、それが職務の分離、独立した監視、モバイルカジノ行為への焦点の欠如につながる可能性があります。」モバイルカジノ行為が疑われるか示唆された場合、迅速かつ専門的な対応策が講じられることが重要であり、ここで大学内で訓練を受けたモバイルカジノ行為「初期対応者」の必要性が明らかです。
詐欺は予測不可能で、調査に時間がかかり、人間関係を損ない、非常に破壊的で不快な行為であり、重大な利害関係者の関与が必要になる可能性があります。モバイルカジノ行為の防止と検出に対する主な責任は、モバイルカジノ行為のリスクを管理する責任も負う役員とスタッフにあります。
モバイルカジノ行為の調査は、モバイルカジノ行為の初期対応者またはその他の訓練を受けた調査員の支援を受けるVCおよびFDの全体的な責任と、選択された事件を調査するために設立されるプロジェクトチームの責任です。以下に詳述する大学のモバイルカジノ対応計画は、モバイルカジノの疑いが報告または検出された場合に採用されるプロセスの概要を示しています。補足付録には、潜在的なモバイルカジノ行為の兆候や警告サインなど、さまざまな有用な情報も含まれています。
詐欺の定義
詐欺という用語は、窃盗、虚偽会計、横領、贈収賄、汚職、欺瞞、共謀などの数多くの詐欺行為を指す広範かつ広く使用されている用語です。これらの用語および関連用語の一部の定義は、付録 A に記載されています。一般に、詐欺とは、一方の当事者に利益をもたらし、もう一方 (この場合は大学) に損失をもたらすあらゆるタイプの欺瞞を指します。 2006 年詐欺法では、3 つのクラスの詐欺について概説しています。
- 虚偽表示による詐欺
- 情報を開示しなかったことによる詐欺
- 地位の乱用による詐欺 さらに、資金、資産、現金の持ち出しや悪用などの窃盗は詐欺として起訴されませんが、さまざまな窃盗法の対象となります。
大学の詐欺対応計画の観点から、詐欺は次の目的を持った欺瞞として定義される場合があります。
- 個人的に、または友人や親戚のために利益を得る
- 責任を回避するか、
- 大学またはその子会社のいずれかに経済的および/または評判の損失を引き起こす
- 異常の主な種類は次のとおりです:
- 盗難: 上記と同様
- 虚偽の会計: 個人的な利益または他者の利益を目的として、あるいは大学もしくは子会社に損失を与える目的で、会計目的に必要なあらゆる口座、記録または文書をモバイルカジノに破壊、汚損、隠蔽、または改ざんすること、または誤解を招く、虚偽もしくは欺瞞的な情報、またはその可能性のある情報を提供すること
- 地位の濫用: これは、他人の経済的利益 (雇用主としての大学の利益など) を守ること、またはその利益に反する行動をとらないことが期待される、その地位や権限を理由に、個人によって行われるモバイルカジノ行為です。性質は非常に多様ですが、大学内でのモバイルカジノ行為の例としては、次のようなものがあります。
- 経費処理とシステムの悪用
- 関連情報の不開示を含む、採用プロセスの乱用
- 個人的な利益を目的とした大学のロゴやレターヘッドの使用
- 個人的な利益のための虚偽表示および/または資金の「吸い上げ」を含む、研究助成金の乱用
- 調達プロセスの悪用
- 利益相反
モバイルカジノ行為対応計画の目的
モバイルカジノ対応計画の目的は、モバイルカジノまたは財務上のモバイルカジノが疑われる場合の権限レベル、行動の責任、および報告ラインを定義することです。
この計画を使用すると、大学は次のことが可能になります。
- 詐欺やモバイルカジノ行為の疑いや示唆に対して迅速かつ専門的に対応する
- 初期およびその後の調査に対する責任を割り当てる
- さらなる損失を防ぐ
- 詐欺行為を行った者に対する懲戒および/または刑事措置に必要な証拠を確立し、確保する
- 必要に応じて資金調達評議会/規制当局に通知
- 必要に応じて大学の保険会社に通知
- 損失を最小限に抑えて回復
- 社内外のコミュニケーション戦略とプロセスを確立する
- 外部専門家の関与の必要性（またはそうでないこと）を確立する
- 警察への通報の必要性と連絡手段を確立する
- モバイルカジノ行為の状況、再発を防ぐために講じられた措置、および今後のモバイルカジノ行為への対応を強化するために必要な措置を検討する
- モバイルカジノ行為で懲戒処分または起訴されたスタッフに関連する言及などの人事関連の問題に対処する
この計画は次の 15 の重要な段階をカバーしています:
1.初期対応
2.初期レポート
3.モバイルカジノ行為対応チームの会議｝
4.主任捜査官の計画｝
5.調査中および調査後のコミュニケーション
6.証拠の確立と確保
7.疑惑のスタッフ
8.インタビュー・発言
9.警察の関与
10.さらなる損失の防止
11.損失の回復｝
12.管理（参照などの人事関連の問題を含む）
13. HEFCE への通知を含む報告
14.調査結果に対するレビュー、コミュニケーション、およびアクション
15.閉鎖
1.初期対応
モバイルカジノや財務上のモバイルカジノは、あなた自身や同僚の観察、大学内外の誰かが「内部告発」したこと、不一致を特定した財務管理、問題を発見した内部または外部の監査、または問題を特定した外部機関など、さまざまな方法で発見される可能性があります。
詐欺や財務上のモバイルカジノ行為は、次のような方法でも明るみに出る可能性があります。
- 大学の公益開示方針
- 大学の懲戒手続き
- 研究モバイルカジノ行為に対処するための大学の手順
- 関係者による開示
潜在的なモバイルカジノ行為がどのように発見されたかに関係なく、次のこと - やるべきこと、やってはいけないこと、覚えておくべきこと - を常に心に留めておく必要があります。
やるべきこと:
1.落ち着いてください - あなたは告訴人ではなく証人であることを忘れないでください
2.可能であれば、懸念事項をすぐに書き留めてください。電話やその他の会話で話された内容、日付、時刻、関係者の名前など、関連するすべての詳細をメモしてください。
3.即座に講じる可能性のあるリスクと結果を考慮してください
4.現段階で可能な限り、あなたの疑惑が事実によって裏付けられていることを確認してください
してはいけないこと:
1.私立探偵になって個人的に調査や聞き取りを行わないでください
2.関与している可能性のある人物には近づかないでください（紛争、暴力、証拠隠滅などにつながる可能性があります）
3.特に求められない限り、以下で言及する人物 (部門長、財務部長、人事部長) 以外の人物と疑惑や事件の事実について話し合わないでください。
4.個人的な苦情を追及するためにこのプロセスを利用しないでください
覚えておくべきこと:
1.あなたは間違っているかもしれないし、無害または適切な説明があるかもしれません - しかし、これは調査で明らかになるでしょう
2.モバイルカジノ行為への対応と調査のプロセスは複雑で比較的時間がかかる場合があり、その結果、すぐに感謝の気持ちが得られない場合があります。さらに、この状況は、あなたが誠実に行動したにもかかわらず、大学内で不安や不信感を引き起こす可能性があります。
2.モバイルカジノ行為 - 初期報告
すべての実際のインシデントまたは疑わしいインシデントは、次のいずれかの方法で直ちに報告する必要があります:
- 部門長および/またはVC、FD、またはFC宛。その後、部門長はこれらの他の同僚に通知するか、彼らが不在の場合は人事部長に通知する必要があります。または
- 経由大学の内部告発方針プロセス
報告が誠実に行われた場合、個人は通常、報復、嫌がらせ、または被害から大学および法律によって保護され、個人の秘密は保持されなければなりません。
開示に上記で特定された個人が関与している、または関与している場合は、開示は副学長、大学評議会議長、監査委員会委員長、または必要に応じて資金調達評議会および/または警察に行われる必要があります。 モバイルカジノ行為の報告を受け取る際の管理者向けのガイダンス モバイルカジノ行為の報告を受け取った管理者は、次のことを行う必要があります。
- スタッフの懸念に耳を傾け、受け取ったすべての報告を真剣かつ慎重に扱います。関係するすべてのスタッフが苦痛、動揺、恐怖を感じる可能性があることを念頭に置き、公正な聴聞が受けられるようにしてください。
- 疑惑をあなたに伝えたとしても、それが誠実に行われている限り、彼らが苦しむことはないとスタッフを安心させてください。
- できるだけ多くの情報を入手してください。証拠には干渉せず、必ず安全な場所に保管してください。そして
- 容疑者/容疑者に警告せずに調査できるよう、この問題を完全に機密として保つようスタッフに依頼してください。
3.モバイルカジノ行為対応チームの会議｝
できるだけ早くモバイルカジノ対策チームの会議を招集する必要があります。通常、このチームは初期対応を決定するためのメンバーで構成されます: (から) を含める:
- 副学長、副学長、または最高財務責任者;
- 人事;
- 金融;または
- 部門長。
広報活動やメディアの問題が発生する可能性がある場合は、同僚をコミュニケーションに参加させることも必要になる場合があります。このグループが決定します:
- 調査が必要かどうか;
- 誰が調査を主導すべきか;
- 誰が調査を引き受けるべきか、また調査を調整するために設立されたプロジェクト グループの構成;
- 内部監査が調査に関与する必要があるかどうか、またどの段階で関与する必要があるか、また特別監査が正当であるかどうか ;
- スタッフやメンバーを停職にする必要があるかどうか。そして
- その問題を警察に報告する必要があるかどうか
- この段階でどのようなステークホルダーとのコミュニケーションを行うべきか。監査委員長に助言する
4.主任捜査官計画｝
モバイルカジノ行為対応チームは、その後の行動をカバーする計画を作成する主任捜査官を任命する必要があります。
5.コミュニケーション
主任調査官は、その後のすべての通信に対して単一の責任を負う必要があります。
6.証拠の確立と確保
主任捜査官はすべての証拠に対して単一の責任を負い、捜査中に参照できる証拠の記録ログを保管する必要があります。
7.容疑中のスタッフ
主任捜査官は、捜査開始前に容疑のある職員に通知すべきかどうかを主導的に決定する必要があります。疑惑についてスタッフと話し合う決定をした場合は、すべての雇用法が遵守されていることを確認するために人事部と相談する必要があります。
8.インタビュー・発言
大学は、モバイルカジノ行為を行った職員に対して標準および確立された懲戒手続きに従います。さらに、大学は通常、そのような個人の起訴を検討します。調査員と内部監査は次のことを保証します:
- モバイルカジノ行為の調査中に証拠の要件と基準が満たされる。
- 詐欺捜査に携わるスタッフは、刑事訴訟における文書証拠およびその他の証拠の許容性に関する規則に精通しており、規則に従っています。
- 必要に応じて、外部のフォレンジック サービス (IT など) が証拠の継続性などの証拠要件と基準を満たします。
最初の調査により、メンバーまたはスタッフのモバイルカジノ行為を疑う合理的な根拠が得られた場合、モバイルカジノ行為対応チームはさらなる損失を防ぐ方法を決定します。
これには、詐欺の疑いのある個人の停職と、物理的(キャンパス、建物、オフィスなど)およびシステムへのアクセス権の剥奪が必要となる場合があります。停学処分は大学の懲戒手続きに従って行われますが、個人が捜査プロセスを裏付けるために必要な証拠を隠蔽したり削除したりすることを防ぐため、停学処分のタイミングを計画する必要がある場合があります。
ただし、場合によっては、さらなる犯人の特定を続けるために、詐欺行為とそれに伴う損失を許容することが決定される場合があることを認識しておく必要があります。
疑惑のある従業員に面接する場合、それが正式な面接なのか非公式な話し合いなのかを明確にしなければなりません。大学と面接官には事前に設定された見解はなく、疑惑の概要を説明し、職員に応答する十分な時間を与える必要があることを説明する必要があります。刑事犯罪への潜在的な関与が疑われるために正式な尋問が必要であると判断された場合、英国警察および刑事証拠法 (PACE) の原則に従って尋問を実施する必要があります。ガイドラインは内務省のウェブサイトでご覧いただけます。
PACE は個人を保護し、面接が慎重に行われているかどうかに関係なく、面接 (供述の採取を含む) で収集された証拠を法廷で提出できることを保証します。 PACE は、黙秘する権利、法的助言を受ける権利、遮断された状態に置かれない権利、正確な記録と弾圧によって得られた証拠から保護する権利などの権利をカバーしています。このため、このような状況では、警察の関与や相談を早期に検討する必要があります。また、例えば海外のキャンパスが関係する場合には、現地の法律に差異がある可能性があることを認識し、常に法的アドバイスを求める必要があります。インタビューはモバイルカジノ行為対応チームの承認を得た場合にのみ実施してください。
テープに記録されたインタビューに関しては厳格な規則があり、これらを使用する場合、調査員は適切な訓練を受け、熟練し、経験を積まなければなりません。理想的には、証言は証人自身の言葉で取られるべきです。証人は、得られた文書を真実の記録として喜んで署名する必要があります。必要に応じて、証言のコピーを証人に渡すことができます。将来の参照のために必要な場合に備えて、その時点のメモをファイルに保存しておくことも非常に重要です (裁判所、裁判所、懲戒公聴会など)。
9.警察の関与
ある時点で、事件を警察に報告するかどうか決定する必要がある。ただし、たとえそれが報告されたとしても、警察の関与の可能性については現実的な要素が必要です。
大規模な詐欺の場合、警察に詐欺対策チームの会議への出席を要請することが適切な場合があります。主任捜査官は、詐欺の報告時に警察に提出できる「証拠パック」を準備し、犯罪参照番号を取得する必要があります。証拠パックには、詐欺の概要、（わかっている場合は）金額、手口、場所を強調し、重要な証拠書類のコピーと調査を主導した人物の連絡先詳細を含める必要があります。警察とのすべての連絡は、通常は捜査員か、場合によっては連絡責任者 (つまり、捜査を主導する人) となる 1 人の人物を通じて行われるべきです。
10.さらなる損失の防止
さらなる損失を防ぐために制御とプロセスを直ちに見直し、どのような制御が失敗したか、または制御が存在するかどうかを調査する必要がある。さらなる損失を防ぐために短期的な方針変更を提案する必要があり、それにはVCとFDの承認が必要となる。
11.損失の回復｝
損失を回復することが、モバイルカジノ行為対応調査の主要な目的であることは明らかです。内部監査またはインシデントを調査する担当者は、すべてのモバイルカジノ調査において損失額が定量化されるようにする必要があります。あらゆる場合において、損失の返済を求めるべきです。損失が（潜在的に）多額である場合は、調査が完了するまで、裁判所を通じて個人の資産を凍結する必要性について、遅滞なく法的助言を得る必要があります。
加害者が返済を拒否した場合には、民事裁判所を通じて損失を回復する見通しについて、法的助言も求める必要があります。大学は通常、損失に加えてコストも回収することを期待します。
大学の保険会社はそのようなケースに関与するべきであり、実際、保険会社の通知（上記）が補償の必須要件となる可能性があります。
12.管理と人事の問題
捜査を慎重に実施することが極めて重要です。事件、通信、重要な日付などの明確な記録やログがなければ、捜査が混乱すると、法廷審問、法廷、または懲戒委員会で問題が発生します。紙のコミュニケーションと電子 (電子メール) コミュニケーションの両方で機密性が保たれることも同様に重要です。通信に電子メールが使用される場合、たとえば、調査に直接関係のない件名を考慮する必要があります。雇用法の枠内で、人事部は詐欺および関連問題で懲戒処分または起訴されたスタッフからの照会要請に対処しなければなりません。
13.規制当局への通知を含む報告
モバイルカジノ行為対応チームは、監査委員会の委員長、副学長、外部監査パートナー、およびその他の指名された個人に、合意された頻度で機密かつ定期的な報告書を提出する必要があります。
報告書の範囲には、事件を取り巻く状況、要因、捜査の進捗状況が含まれるべきです。規制当局への報告基準を満たすあらゆる事件は、（潜在的な）経済的損失がある場合、遅滞なく副学長、監査委員会委員長、および財務委員会委員長に報告されるべきである。チームはまた、基準を満たさないインシデントを規制当局とセクターモバイルカジノ警告ネットワーク (例: BUFDG 経由) の両方に報告して、潜在的なリスクについて他のセクター団体に匿名で警告する必要があるかどうかも検討する必要があります。
14.調査結果に対するレビュー、コミュニケーション、アクション、および終了
調査が完了したら、モバイルカジノ行為対応チームは通常次の内容を含む報告書を監査委員会に提出する必要があります。
- 損失額、関係者、詐欺の実行手段など、事件の説明
- 再発防止のために講じられた措置、および、
- 将来のモバイルカジノ行為への対応を強化するために必要な推奨事項とアクション（タイミングを含む）を詳細に記載した計画。
最終レビュー:30/10/2020
ポリシー所有者:金融